证据与证据资料的区别和联系---兼谈证据客观性问题，并与刘涛、姜涛商榷

范 光 亮

作者单位：福建省尤溪县人民法院

【内容提要】

一、本文从（一）哲学和逻辑的角度、（二）诉讼证明实践的角度等两个方面论证了证据与证据资料的区别和联系，尤其是区别的必要性和重要性，理论意义和实践意义，并指出理论界认识的误差及立法存在的矛盾。

二、本文同时论证了证据是否具有客观性及真实性是不是证据的属性的问题，强调证据定位及属性问题的重要性，并对证据的证据力与证据资料的证明力的关系，证据与证据资料在诉讼证明、定案中的作用发表了观点。

本文得到尤溪县法院副院长张文旺同志的指点，对本文提出宝贵的意见，在此表示感谢。



证据问题是民事诉讼的核心问题，整个民事诉讼都是围绕着证据来进行。因此，什么是证据，证据有什么属性，是民事诉讼证据理论的不可分割的第一层次问题；而什么是证据资料，证据资料与证据有什么关系，是民事诉讼证据理论的第二层次的问题，这两个问题难舍难分，但是必须清楚地区分；定案的根据是什么，定案与证据、证据资料这三者之间是什么关系，这是民事诉讼证据理论的第三层次问题。

这些问题看起来很简单，大家天天都在讲，但是，要从理论上搞懂就是不容易，而且会出现公说公有理，婆说婆有理的局面，但是，司法改革到今天，证据法的改革已经成为司法改革的瓶径之一，而且，如果我们不能正确地掌握理论，那就会影响我们适用证据法，从而就会影响司法公正。

前些日，我看了人民法院报发表的论文《走出证据客观性的误区》(以下简称《走出》，2002年2月4日发表，作者：刘涛、姜涛，均系中国政法大学博士研究生)，该文在末尾这样写道：“本文的初步结论：（1）证据在表现形式上无疑具有客观性，但证据内容是主观认识的反应，不存在所谓客观性判断问题，只能以真实性来衡量，（2）保证证据内容最大限度的真实性才是国外证据法的主要目的，而我国证据法学理论中讨论的客观性，也应当是指证据的真实性。” 《走出》一文否认了证据具有客观性，认为证据具有真实性。这是对证据客观性的根本否定。对此，我有不同看法。

一、从哲学与逻辑的角度分析证据与证据资料的区别和联系。

为了正本清源，我们还是从哲学关于存在和意识的关系谈起。唯物主义认为，世界是物质的，物质也就是客观存在，是可知的，物质第一性，意识第二性，物质不依赖于人的意识而存在。意识可以认识物质，意识和存在的关系是反映和被反映的关系。证据也是物质，证据也是客观存在，是不依赖于人的意识，不论我们的意识是否反映了特定的证据，这特定的证据都是客观地存在着。因此，证据就是客观存在的事实，客观性是证据的基本属性，证据客观性是从哲学关于存在和意识这一对范畴引伸出来的。

证据是大千物质世界的一部分，对证据的反映就是意识对存在的反映。反映的对象与反映的结果分属于存在和意识这两个世界，一个是客观世界的东西，一个是主观世界的东西，不加区别就难免语言不畅，逻辑混乱，因此，对反映证据的结果也应当有一个有别于证据这一概念的概念，这不仅是逻辑的要求，也是证据理论研究的要求，对司法也有好处。诉讼主体对证据进行主观判断，必须采取一定的形式。有学者提出，对证据进行调查后取得的文字符号等材料称为证据资料，我以为这个概念比较科学。它既反映了意识形式的特征，又反映了意识内容的特征。因此，本文把客观上与案件事实有关联的事物称为证据，把人们对证据进行反映后形成的资料称为证据资料。证据资料的作用是作为定案的根据，也就是证明的论据。证据既是证据资料内容的来源，又是检验证据资料内容真实性的根据。事实——证据——证据资料——定案根据，这就是诉讼证明的一般规律。

证据是客观存在的事实，对证据进行调查认识形成的资料是诉讼主体意识活动的产品，它是离不开证据，却有别于证据，不对这二者进行区别，把它们两个并不相同的东西视为同一种东西，或者明知二者不同却又将二者通用其中一个概念，必然使我们的思维陷入自制的矛盾之中。

一个特定的证据之所以成为证据，除了必须具有客观性之外，它对本案待证事实还必须具有某种特定的联系，这是证据的第二个属性——关联性。正因为一个证据与待证事实有客观上的特定联系，它才成为证据。这种关联性也是客观存在的，不是认识主体意识制造的。否则，一个事实即使是客观存在的，但与案件无关，也不能成为本案的证据，而只是一般意义上的事实，没有关联性就不是证据，关联性是证据力的本质。

证据事实是客观事实，它只有人们对它进行认识形成证据资料才能进入诉讼证明范围。比如，物证若没有人对它进行辩别、判断物证的证据力，并以文字、符号等予以固定，物证的证据力就没有在诉讼证明中发挥作用；若证人不把所知道的事实如实陈述出来，人们就不知道这位证人的头脑里到底存在哪些证据事实，也就无法发挥人证的作用。证据是诉讼调查的对象，调查证据的结果产生证据资料，证据资料的在诉讼证明中的作用是作为论据使用，也就是作为定案的根据。“以事实为根据”，也就是以反映证据证据力的证据资料为论据，按照逻辑确认和推论出待证事实（即案件事实，包括实体、程序、证据三方面）真实性的目的。

证据资料的证明力来源于它所反映的证据的证据力。因此，证据资料真实地反映了证据的证据力，证据资料就具有证明力，若证据没有证据力，或证据资料没有反映出证据的证据力，那么，该证据资料也就没有证明力，那依据该没有证明力的证据资料是无法推断出论点（从待证事实中提取出来）的真实性来。证据资料要具有证明力，必须真实地反映出证据的证据力。证据是证据资料反映的对象，其反映有准确与不准确之分，也有准确性程度不同的区别，其内容具有真实性，真实性是证据资料的属性。

何谓真实性？真实性是用以衡量对证据事实反映是否准确及准确性程度的标致。我们说对事物的判断才有存在是否真实的问题。但大家知道，判断是逻辑证明的一个要素。而证明是主观性的活动。证据若是主观性活动所产生的话，那证据不是可以任意制造了吗？那“铁证如山”怎么理解？一个证人可以做成千上万次证言，若证据资料——“证人证言”是证据，那不就有成千上万个证据了吗？如果相互矛盾呢？或者与案件矛盾呢？

证据是客观存在之物，存在于人的意识之外，是意识反映的对象，没有对错之分，没有真假之分，有就是有，没有就是没有。但意识对证据的反映有真假之分，因此，证据资料具有真实性。把真实性作为证据的属性，不仅混淆了证据与证据资料的关系，而且搞错了这二者各自不同的属性。

自从新中国成立以来，不论在那个学科领域都讲究要以马列主义、毛泽东思想作为指导思想，都讲究辩证唯物主义，并以此指导理论和工作，所以，长期以来，我国证据法学理论一直把客观性作为证据的基本属性之一，而且是作为第一属性。这跟大陆法系和英美法系国家不一样，难怪“无论是英美法系还是大陆法系，证据理论和立法都不讨论和研究证据的客观性，它们的证据理论和立法之重点是在于确保证据的真实性，保障证据的真实性才是诉讼活动的要旨所系。”(注：引自《走出》一文)证据资料是意识活动的产物，意识的属性是主观性，所以证据资料具有主观性，到目前为此，案件都是在客观世界发生的，因此证据也是在客观世界发生的，客观世界的事实的属性怎么可能不是客观性而是真实性呢？！

二、从诉讼证明的实践再看证据与证据资料的区别和联系。

马克思在《资本论》说过，“问题与解决问题的手段是同时发生的。”案件发生之后，也必然留下相关联的事物，我们沿着与案件有相关联的事物的方向去查证，必须如此，也只能如此，才能证实案件事实，这是“忠实于事实真相”的职业准则。证明由三个要素组成，论据是必不可少的一个要素。没有论据的证明是不存在的。由于证据是存在于证明主体的意识之外，证据自身不能证明，证据就因此不可能成为证明的论据。证明的本质是意识的活动，而证明的要求是必须“以事实为根据”，也就是说意识的内容必须反映“事实”，这个“事实”不是也不可能是不着边际的任意之事实，它是特定的，是与待证事实有某种关联的事实，就是“证据”。

我们知道，证据是一种存在，存在不依赖于人的意识，存在是客观的，不是主观的。持这种观点的人是辩证唯物主义者。证明是人类特有的能力，它是靠语言进行的意识功能，因此，证明案件事实只能是主观活动，主观要准确地反映客观，必须要取得符合客观的论据，对客观存在的证据进行调查形成的证据资料，把证据的证据力准确地反映在证据资料上，以证据资料特有的证明力证明待证事实。，证据自身不能进入证明领域，因而证据不是证明的论据。如果我们不对证据进行判断，并形成法定的证据资料形式，那么，诉讼证明活动就会因缺少论据而无法进行并无法完成证明任务。

比如“书证”。书证是证据和证据资料的统一，若以它自身的存在起证明作用，那就是物证，若以它所反映的内容作证，那就是证据资料。作为证据资料，它反映了一定的案件事实，是可直接作为定案的根据。假如它以自身存在作证，那必须对它先进行审查判断，形成证据资料，它才能进入证明。现假如这份书证是一张借条，是某甲向某乙借一万元时当场写的借条，在诉讼中，当某甲举出借条，而某乙质证时否认向某乙借款的事实，也否认这份借据的时候，某乙向法庭申请笔迹鉴定，法庭依申请委托某鉴定机构进行笔迹鉴定，这时，我们可以这样假设，（1） 若某甲在第二次开庭时，烧毁了鉴定结论是什么行为？我们知道，借条是客观存在之物，是案件过程产生的，与诉讼主体的主观意志无关，无论办案人员有无发现它，它都是存在之物，具有客观性，怎么说它是主观性呢？而鉴定结论是鉴定人对借据上的笔迹的认识，是主体对客体的反映，是有主观性。烧毁了借据，就是毁灭了证据，没有证据，无从鉴定，而烧毁了鉴定结论，我们还可以再进行第二次、第三次------，因此，借据上的笔迹是意识反映的对象，鉴定结论是意识反映的结果，二者是意识与存在的关系，反映与被反映的关系，是证据与证据资料的关系，不可取其一，否定其二，亦不可将二者合二为一，否则会造成思维混乱。

内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区人才市场条例
　(2007年11月30日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过)




内蒙古自治区第十届人民
代表大会常务委员会公告

第 53 号

　　2007年11月30日内蒙古自治区第十届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过《内蒙古自治区人才市场条例》，现予公布，自2008年2月1日起施行。2000年12月12日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过的《内蒙古自治区人才市场管理条例》同时废止。

2007年11月30日　

第一章　总　　则


　　第一条　为了规范自治区人才市场秩序，优化人才资源配置，保障人才、用人单位、人才中介服务机构的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于自治区行政区域内的人才择业应聘、用人单位招聘人才、人才中介服务机构的中介服务以及相关的管理活动。
　　第三条　旗县级以上人民政府应当把人才市场建设纳入国民经济和社会发展计划，政府有关部门应当在人力、物力、财力等方面给予支持，实现与其他要素市场的贯通，发挥市场在人才资源配置中的基础性作用，促进人才合理流动。
　　第四条　旗县级以上人民政府人事行政部门负责本行政区域内人才市场的监督管理。
　　发展和改革、劳动和社会保障、教育、工商、财政、价格、民政、公安等相关部门，应当按照各自职责，做好人才市场监督管理和扶持引导工作。
　　第五条　人才市场活动应当坚持公开、平等、自愿、诚信的原则，实行人才自主择业，单位自主用人。


第二章　人才择业


　　第六条　人才可以通过人才中介服务机构或者直接与用人单位联系等合法方式自主择业。择业的人才应当向人才中介服务机构或者用人单位提供本人履历和身份、学历、专业技术资格等真实有效的证明材料。
　　第七条　人才需要提前解除合同或者辞职的，应当遵守有关法律、法规规定或者合同约定，不得擅自离职，不得泄漏国家秘密和原单位的商业秘密，不得侵犯原单位的知识产权。
　　第八条　人才从事业余兼职应当符合有关规定，兼职期间不得侵害所在单位和兼职单位的合法权益。
　　第九条　由用人单位出资培训、出资引进的人才，如与用人单位提前解除合同，个人与用人单位订有约定的，按照约定办理；没有约定的，用人单位可以按照培训后或者引进后的服务年限，按照每年递减培训费用或者引进费用百分之二十的比例收取补偿费。
　　第十条　下列人才的流动，应当按照管理权限报有关部门批准：
　　(一)正在承担国家、自治区重点工程、科研项目的主要负责人员和技术骨干；
　　(二)由国家或者自治区统一选派，未满服务年限的人员；
　　(三)法律、法规规定的其他特殊岗位的人员。


第三章　人才招聘


　　第十一条　用人单位依法享有自主招聘人才的权利，任何单位和个人不得干扰用人单位的正常招聘活动。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第十二条　用人单位可以通过人才中介服务机构组织的人才交流会、互联网等公共媒体以及其他合法的方式招聘人才。
　　第十三条　用人单位招聘人才时，应当出具审批机关批准成立的文件或者营业执照，应当如实公布与招聘有关的单位状况、拟招聘人才的数量、岗位、条件以及待遇。
　　第十四条　用人单位招聘人才，不得采取欺诈、不正当竞争等手段，不得以任何名义向应聘者收取费用，不得以证件作抵押等方式侵害应聘者的权益。
　　用人单位招聘人才，不得以民族、地域、宗教信仰等理由拒绝聘用或者提高聘用标准；除国家规定的不适合妇女工作的岗位外，不得以性别为由拒绝聘用妇女或者提高对妇女的聘用标准。
　　用人单位引进境外人才，应当执行国家和自治区有关规定。
　　第十五条　用人单位招聘本条例第十条限制流动的人才，必须符合相关规定。
　　第十六条　用人单位和应聘者应当在平等、自愿、协商一致的基础上，依法签订聘用合同或者劳动合同，明确双方的权利、义务以及其他相关事项。
　　第十七条　解除合同的人才离开原单位时，原单位不得以任何理由阻挠，应当及时为其办理有关人事关系以及养老、失业、医疗、工伤等社会保险金的划转手续，并按照规定转移人事档案，出具相关证明。


第四章　人才中介服务机构


　　第十八条　人才中介服务机构是依法设立的，为用人单位和人才相互选择提供中介和相关社会化服务的组织。
　　第十九条　在自治区内申请设立人才中介服务机构，应当经旗县级以上人民政府人事行政部门审查批准。
　　第二十条　外国公司和其他经济组织在自治区行政区域内开展人才中介服务或者相关业务的，具体设立条件、审批程序等按照国家有关规定执行。
　　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的公司和其他经济组织在自治区内设立合资(合作)人才中介服务机构，参照前款规定执行。法律法规另有规定的，从其规定。
　　第二十一条　设立人才中介服务机构应当具备下列条件：
　　(一)具备与开展人才中介业务相适应的场所、设施和不少于10万元的注册资金；
　　(二)有三名以上具有大专以上学历，熟悉人事管理法律、法规和政策，掌握相关业务知识的专职人员；
　　(三)有明确的业务范围和与人才中介业务相符合的名称、章程；
　　(四)能够独立承担民事责任；
　　(五)法律、法规规定的其他条件。
　　第二十二条　设立人才中介服务机构，应当向审批机关提出申请，并按照本条例第二十一条的规定提交有关证明材料。对申请设立人才中介服务机构的，审批机关应当自收到申请之日起二十日内做出决定。经审查批准的，发给《人才中介服务许可证》；不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。
　　申请人凭《人才中介服务许可证》办理登记注册手续。属于事业性质的，由同级机构编制管理部门办理登记手续；属于企业性质的，由同级工商行政管理部门办理登记注册手续；属于民办非企业性质的，由同级民政部门办理登记手续。未取得《人才中介服务许可证》的，有关部门不得为其办理登记注册手续。申请人办理登记注册手续后，方可开展人才中介服务业务。
　　人才中介服务机构变更、撤销的，应当到原登记管理机关办理变更或者撤销登记。
　　第二十三条　人才中介服务机构设立分支机构的，应当在征得原审批机关的书面同意后，由分支机构所在地人民政府人事行政部门审批。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第二十四条　利用互联网等公共媒体以及其他方式提供人才中介服务的，必须申领《人才中介服务许可证》。
　　第二十五条　人才中介服务机构可以从事下列业务：
　　(一)提供有关人才市场方面的法律、法规和政策咨询；
　　(二)收集、整理、储存和发布人才供求信息；
　　(三)办理人才求职登记和人才推荐；
　　(四)组织人才招聘、寻聘、智力开发活动、举办人才交流会；
　　(五)开展人才素质测评；
　　(六)开展人才派遣；
　　(七)组织与人才开发有关的各类培训；
　　(八)法律、法规规定的其他业务。
　　第二十六条　人才中介服务机构不得有下列行为：
　　(一)伪造、涂改、借用、租用、转让《人才中介服务许可证》以及相关证件；
　　(二)超越《人才中介服务许可证》核准的业务范围经营；
　　(三)采取不正当竞争手段从事业务活动；
　　(四)损害关系人合法权益；
　　(五)提供虚假信息或者做出虚假承诺；
　　(六)其他违反法律法规的行为。
　　第二十七条　人才中介服务机构可以在核准的业务范围内接受用人单位和个人的委托，以代理的方式提供服务。单位或者个人要求提供代理服务，应当向代理机构提交有效证件以及委托书等有关材料，明确委托代理事项。代理机构与委托单位或者个人经协商一致签订代理合同。
　　第二十八条　人才中介服务机构开展人才派遣业务应当与被派遣人才签订劳动合同，与用人单位签订派遣协议，明确各自的职责、权利、义务。
　　第二十九条　人才中介服务机构从事人才寻聘业务，应当为人才的求职意愿保密，不得侵犯委托单位和被寻聘人才所属单位的知识产权和其他合法权益。
　　人才中介服务机构寻聘本条例第十条限制流动的人才，必须符合有关规定。
　　第三十条　人才中介服务机构举办人才交流会，由所在地旗县级以上人民政府人事行政部门按照管理权限审查批准。
　　举办冠以“内蒙古自治区”或者“内蒙古”以及“全区”等称谓的人才交流会，由自治区人民政府人事行政部门审查批准。
　　第三十一条　举办人才交流会应当明确主办单位及责任人，举办者应当制定相应的组织实施方案和应急预案，并对参加交流会的用人单位进行资格审查。
　　审批机关应当对招聘活动进行监督管理。
　　第三十二条　人才交流会经批准后，不得随意变更举办时间、地点、规模，确需变更的，应当提前十五个工作日向审批机关申请办理变更手续，批准后二日内在媒体发布公告。
　　第三十三条　人才中介服务机构必须严格执行国家和自治区规定的收费项目和收费标准，不得擅自增加收费项目，提高收费标准。


第五章　人事人才公共服务


　　第三十四条　本条例所称的人事人才公共服务是由政府提供的具有行政职能的公益性服务。
　　第三十五条　下列事项属于人事人才公共服务范围：
　　(一)管理流动人才和非公有制经济组织中各类人才的人事档案，并办理转正定级、档案工资调整、出国政审、专业技术资格考评申报等相关业务；
　　(二)办理流动人才的聘用合同鉴证；
　　(三)流动人员人事争议调解；
　　(四)人才市场供求信息的统计、发布；
　　(五)人才就业的政策咨询、指导、就业培训以及接收手续；
　　(六)组织举办公益性就业招聘会；
　　(七)人事行政部门委托的其他人事人才公共服务。
　　第三十六条　部分人事人才公共服务可以由各级人民政府人事行政部门委托其所属的人才服务机构承担，也可以通过政府公开购买的方式，由社会人才中介服务机构承担。
　　第三十七条　人事人才公共服务不得以营利为目的。确需收费的项目，由自治区人民政府人事行政部门提出收费标准报自治区价格管理部门审批。


第六章　监督检查


　　第三十八条　旗县级以上人民政府人事行政部门应当建立健全人才中介服务机构的监督制度，依法对人才中介服务机构的业务活动和用人单位的招聘活动进行监督。
　　第三十九条　任何单位和个人有权向当地人民政府人事行政部门举报人才中介服务活动中的违法行为。当地人民政府人事行政部门应当及时检查核实、依法处理。
　　第四十条　人民政府人事行政部门对人才市场活动的监督行为应当公正、透明，不得借机索取或者收受财物，不得谋取其他利益。


第七章　法律责任


　　第四十一条　未经人民政府人事行政部门批准擅自设立人才中介服务机构或者从事人才中介服务活动的，由旗县级以上人民政府人事行政部门会同相关部门责令停业；有违法所得的，没收违法所得，并视情节轻重，处以违法所得一至三倍的罚款。
　　第四十二条　人才中介服务机构超出批准的业务范围从事人才中介服务活动或者不按照规定办理变更手续的，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令改正；拒不改正的，由审批机关吊销《人才中介服务许可证》。
　　第四十三条　人才中介服务机构未经人事行政部门委托，擅自管理流动人才人事档案，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令其向人事行政部门所属人才交流机构移交人事档案，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿或者由审批机关吊销《人才中介服务许可证》。
　　第四十四条　人才中介服务机构擅自增加收费项目或者提高收费标准的，由价格管理部门依法处理。
　　第四十五条　人才中介服务机构如有提供虚假信息或者做出虚假承诺，以及伪造、涂改、借用、租用、转让《人才中介服务许可证》以及相关证件等行为的，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令改正；情节严重的，由旗县级以上人民政府人事行政部门吊销《人才中介服务许可证》。
　　第四十六条　未经批准擅自举办人才交流会的，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令其停办、没收违法所得。
　　未经批准擅自取消、变更人才交流会时间、地点、规模的，由旗县级以上人民政府人事行政部门予以警告，造成严重后果的，处以10000元以下的罚款。
　　第四十七条　用人单位采取不正当手段招聘人才或者借招聘名义向应聘者收取费用的，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令停止违法活动，退还所收费用；有违法所得的，予以没收；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十八条　违反本条例第十七条规定的，由旗县级以上人民政府人事行政部门责令限期办理；逾期不办理的，追究主管人员和直接责任人员的行政责任；给流动的人才造成经济损失的，应当承担相应民事责任。
　　第四十九条　个人通过假学历、假档案、假专业技术资格等虚假信息获得用人单位聘用，用人单位一经发现可以解除聘用关系，不承担违约责任。个人给用人单位造成损失的，应当承担相应民事责任。
　　第五十条　人民政府人事行政部门或者其他部门的工作人员有下列情形之一的，依法追究主管人员和其他直接责任人员的行政责任；给当事人造成损失的，依法予以赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　(一)未按照规定核发《人才中介服务许可证》的；
　　(二)对举办人才交流会无故不予批准，影响人才交流会正常举办的；
　　(三)未履行举办人才交流会审查职责，造成后果的；
　　(四)滥用职权，以权谋私，侵害当事人、用人单位或者人才中介服务机构合法权益的。


第八章　附　　则


　　第五十一条　本条例自2008年2月1日起施行。2000年12月12日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过的《内蒙古自治区人才市场管理条例》同时废止。