交通部


关于发布《汽车驾驶员培训行业管理办法》的通知
1995年3月27日，交通部

各省、自治区、直辖市交通厅（局）：
根据国务院有关重新划分驾驶员培训管理职责的精神，制定了《汽车驾驶员培训行业管理办法》，请认真贯彻执行。
其他规定与本办法有抵触的，以本办法为准。

附：汽车驾驶员培训行业管理办法
第一条 为了加强汽车（含其他机动车）驾驶员培训行业管理，提高培训质量，保障培训单位和学员的合法权益，满足道路运输发展和人民生活水平日益提高的需要，根据国务院办公厅国办发〔1994〕29号和国阅〔1993〕204号文件的精神，特制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内面向社会开办的从事民用汽车驾驶员培训的各类驾驶学校和为本单位培养汽车驾驶员的培训班，以及经营性驾驶教练场地。
第三条 各级交通行政主管部门是汽车驾驶员培训行业管理的主管部门；各级道路运输管理部门（含经指定的其他部门，下同）具体负责机动车驾驶员培训行业管理工作。
第四条 汽车驾驶员培训行业管理要坚持“规划、协调、监督、服务”的指导方针，保护平等竞争，提高培训质量，维护汽车驾驶员培训的正常秩序，保证汽车驾驶员培训行业健康发展。
第五条 汽车驾驶员培训行业管理的主要职责是：制定行业管理规定和规章、发展规划、培训标准、开业标准、开业审批程序并负责开业审批；制定教学计划、教学大纲、编写教材；核发“机动车驾驶员学校（班）培训许可证；”核发学员证、教员准教证、教练车标志牌、结业证等有关证件；检查监督驾驶员培训质量，协调机动车驾驶员培训的有关工作，总结驾驶员培训工作的先进经验，大力推广新技术，为驾驶员培训提供服务。
第六条 汽车驾驶员培训实行社会化。
汽车驾驶员培训学校，在国家统一规划指导下，按照公平竞争的原则，办成为社会提供有偿服务的经济实体。
负责汽车驾驶员培训行业管理和汽车驾驶员考核发证管理的部门，按照政企分开的原则，不得开办驾驶员培训学校（班）及经营性驾驶教练场地，并与其经济利益彻底脱钩。
第七条 汽车驾驶员培训分为职业驾驶员培训和非职业驾驶员培训。
1．职业驾驶员是指以驾驶机动车为职业的驾驶员，其培训目标，除达到具有驾驶员资格技术要求外，还应达到道路运输有关知识和技术业务要求。
2．非职业驾驶员是指不以驾驶机动车为职业的驾驶员，其培训目标是达到具有机动车驾驶员资格的技术要求。
第八条 汽车驾驶员培训学校（班）必须符合交通部颁布的开业条件。开业条件内容主要包括如下：
1．设备（教学器材，教具，教练车辆）；
2．场地（教室，教练场地，后勤服务设施等）；
3．教员（理论教员，驾驶操作教员）；
4．教学管理（大纲，教材，教学制度，管理制度，财会及教学管理人员要求等）。
第九条 教练车与学员人数配备比例：
1．大型汽车每辆配备学员人数不准超过8人；
2．小型汽车每辆配备学员人数不准超过6人；
3．其他机动车按车型和驾驶操作小时计算配备学员人数。
第十条 汽车驾驶员的培训必须执行部颁的教学计划和教学大纲，培训方式可分为全日制和学时制两种：
职业驾驶员的培训方式为全日制培训，非职业驾驶员培训可采取全日制或学时制培训。
第十一条 驾驶员培训学校（班）的申办和审批程序；
1．申办驾驶员培训学校（班）按申请、立项、筹建、审核、发证的程序进行。具体规定由省（自治区、直辖市）交通厅（局）确定。
2．申办职业驾驶员技工学校，需按国家有关部门规定的条件办理。并由省（自治区、直辖市）道路运输行业管理部门核发“机动车驾驶学校培训许可证”。执行行业管理部门有关规定。
3．申请开办中外合资、合作驾驶员培训学校（班），由省（自治区、直辖市）交通厅（局）审核，提出意见，报交通部申请立项审批。
4．申办者接到立项审批证件后，要求在6个月内按申报级别的开业条件筹建完毕。
第十二条 道路运输管理部门在接到立项申请后，一个月内予以答复，在接到按开业条件筹建完毕报告后，一个月内进行开业审批。
第十三条 经批准开业的汽车驾驶员培训学校（班），凭核发的“机动车驾驶学校培训许可证”，办理有关后续手续。
第十四条 教员执行持证上岗制度。
理论教员应具有中专以上学历，并具有本专业教学能力。
驾驶操作教员须持有《中华人民共和国机动车驾驶证》和中级以上技术等级证书；具有高中以上文化程度和机动车驾驶基本理论知识和教学能力；
教员须经培训考试合格，获得道路运输管理部门核发的《教员准教证》，方准上岗执教。
第十五条 教练车须技术状况良好，符合公安部规定的安全技术要求和交通部13号令车辆技术状况等级划分的二级车标准。按规定装有副制动器及其他安全防护装置，并持有道路运输管理部门核发的教练车标志牌。
第十六条 汽车驾驶员培训学校（班）必须严格按照批准开业的范围和规模招生，严格执行部颁的教学计划和教学大纲，使用统编教材，保证培训质量，并向道路运输管理部门报送教学计划进度和资料。
道路运输管理部门每年定期审验驾驶学校（班）培训许可证、教员准教证，对教练车进行一次综合性能检测，对驾驶学校的经营行为、培训质量进行检查、监督、评估和指导。
第十七条 经汽车驾驶员培训学校（班）培训合格人员，由道路运输行业管理部门发给“结业证书”，凭“结业证书”向公安车辆管理机关申请考试。
第十八条 汽车驾驶员培训学校（班）停办时，应提前三个月向道路运输管理部门申请，经批准并做好善后工作，方可停办。
第十九条 汽车驾驶员培训学校（班）和经营性教练场地，应严格按照省（自治区、直辖市）物价局核定的收费标准收取培训费和交纳培训管理费。培训管理费主要用于培训管理和提高培训质量，建立试题库，开展培训教研活动和培训质量评估等。
第二十条 对认真执行本办法，在培训工作中作出显著成绩的驾驶员培训学校（班）给予表彰。
第二十一条 对违反本规定的驾驶员培训学校（班），由道路运输管理部门分别按下列情况进行处罚：
1．未按规定程序申办“机动车驾驶员培训学校（班）培训许可证”，擅自经营驾驶员培训业务的，责令其停办，没收其全部收入，并处以全部收入额一至三倍的罚款；
2．教练车辆不按行业管理部门的规定参加年检的，处以每辆汽车五佰元以下的罚款；
3．超越核定的培训范围开办培训业务的，没收全部非法收入，并处以非法收入额20％至50％的罚款；情节严重的，可并处吊扣或吊销“机动车驾驶培训学校（班）培训许可证”；
4．未按统一的教学计划、教学大纲和规定教材进行培训，致使培训质量低劣的，除应赔偿学员经济损失外，同时处以一千元以下的罚款；情节严重或屡犯的，并处停课整顿，整改无效的，吊销其“机动车驾驶员培训学校（班）许可证”。
罚款必须统一使用财税部门的罚款收据。罚金全部上交国库。
第二十二条 因违犯本办法规定被处以罚款、责令停课整顿，停办等处罚，所造成的损失全部由驾驶员培训学校（班）负责。
第二十三条 当事人对处罚不服，可在收到处罚通知书的十五日内向作出处罚决定的道路运输管理部门的上一级提出复议或向当地人民法院起诉，逾期既不提出复议又不起诉的，作出处罚决定的道路运输管理部门可向人民法院申请强制执行。
第二十四条 负责汽车驾驶员培训行业管理的各级道路运输管理部门的工作人员，必须依法行政、秉公办事，不准以权谋私，违法乱纪，违者给予批评、警告，直至追究法法律责任。
第二十五条 各省（自治区、直辖市）交通厅（局）可根据本地实际情况制定实施细则。
第二十六条 本办法自发布之日起执行。


中国证券监督管理委员会


证券发行与承销管理办法

（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

第一章 总则

第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。

第二章 询价与定价

第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十七条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十八条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。