如何判定行政法规的效力

宋保卫

改革开放以来，我国行政法学研究从无到有，取得了长足的进步和可观的成绩，行政法律越来越健全。随着改革开放的进一步深化，对行政工作的要求越来越高，行政法制的健全与否直接关系着这一要求。我门不仅要健全行政法律，还要健全各种法规、规章，从而建立一个层次分明、效力清晰的行政法律制度。
一、行政法规与行政法律体系
正如英国学者指出的：“规则制定被视为现代官僚主义社会的一个基本特征，政府过程的结构已为与规则名词有关的名词来定义，如规则制定、规则适用、规则决定（裁决）和裁量。”而在中国，行政法规是什么？这不仅是一个看似简单却十分复杂的理论问题，也兼具相当的实践意义。
如何看待其他法治发达国家的行政规范体系，能否以中国式的层级化的思维去分析国外的行政规范体系呢？作者首先对国外的行政规范体系作了简明精当的梳理和评述。其中对美国行政规范体系的把握，尤为客观准确。在美国行政法规可以分为实体性法规、解释性法规和程序性法规。“实体性法规”又称“立法性法规”，是指行政机关根据法律授权，调整私人权利义务的规则，具有法律的效力和效果；“解释性法规”是澄清或者说明现有法律或实体性规则的规则，不能为人们设定新的权利和义务；“程序性规则”则是行政机关颁布的规定机关履行其职责的内部程序规则和具体操作的实践准则。制定程序性法规是行政机构的“固有权力”，不需法律的授权。应该看到，中国行政法学所讨论的“法规”，与美国法中的“实体性法规”更为接近。
我国2000年颁布的《立法法》中，规定法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于规章。但现实行政法规却呈现了多种面相。而我国目前对行政法规、规章以及规范性文件的区分，背后则是由相应行政职权的等级高低所决定的。中国是一个典型的行政等级国家，我国之所以将行政法规与行政规章以及其他规范性文件隔离开来，也正是这种权力文化传统的作用。欧美国家的行政法治要求法规必须秉承授权立法的要求，而我国的行政规范体系更多是行政主导的产物，虽然有“不得违反宪法和法律“的强制性规定，也难免受行政机关自身规则和原则的约束。
二、行政法规的法理学依据与适用
（一）行政规则的外部化
在现代行政国家下，“行政规则的外部化现象”日益受到关注。发布行政规则的依据是上级行政机关对下级行政机关的指挥监督权。在日本，行政规则被分为组织规则、解释基准、裁量基准、给付规则、指导纲要等类型。行政规则被认为没有规范上的约束力，但在实务中具有事实上的约束力。而美国学者也指出，尽管解释性规则、政策说明等都不具有法律拘束效果，但当机关将其作为确立影响私人权利义务的标准时，它们就有了实践上的拘束力。
（二）现代管制国家中的行政标准
正如中国台湾学者叶俊荣指出的，管制标准的制定是行政过程中的一个重要环节。药品标准、环境标准、医疗事故鉴定标准、互联网标准等，在中国现实中发挥着重要的作用。以药品标准为例，它不仅构成了判断相对人是否违反药品管理法律法规的重要准则，而且还对判断生产销售假劣药品罪的构成要件成立与否发挥很大作用，还可能成为核发生产药品许可证的基准，以及药品检验机构进行药品检验的依据。因此，行政标准尽管不直接规定相对人的权利义务，形式意义上看它不是“法”，但它作为管制过程中的重要基准，对公民的生活和工作可能有着比形式意义上的法律、行政法规、行政规章更密切的关联。
（三）行政法规与裁量
诚如国外学者所说的“行政法被裁量术语统治着”。而规则制定也与裁量有着密切的联系。我国对行政法规裁量权模式缺乏严格的立法监控，并非有了上位法律文件，下位行政机关就可以自主制定“实施细则”或办法。我国《立法法》首次确立了法律保留制度，承认了人民代表大会在基本人权领域的专属立法权，这可以从根源上遏制“行政即法”观念的滋生与蔓延，约束行政法规对公民权利的侵犯。
（四）行政法规在民事领域的适用
对于公私法之间的界别，在大陆法系国家已有充分的探讨。例如德国学者毛雷尔就认为，私法以个人意思自治为出发点，旨在调整私人之间潜在的或者已经发生的利益冲突。而公法，特别是行政法，作用在于确定国家权力的基础和界限。
我国的民法学者更多的对行政法怀有某种程度的误读，例如有学者就倡导以民法典划定市民社会与政治国家的范围，控制公权力的滥用；还有学者将行政规范介入民事领域视为公法对私法“地盘”的侵蚀，乃至称为“财产权利不正当的公法化”。
三、行政法规的效力与适用的协调
本来一些只要法律法规相统一就不会发生的问题，现在由于法律法规相冲突而出现了。法律法规的不协调是依法治国的“大敌”。客观地讲，法律和部门法规、地方性法规冲突的怪现象时有发生，媒体对这类问题的报道也不少。同一项行政事务，在不同的地区因适用不同的规定而出现相异的结果。甚至于，还出现个别恶意违法者在不同地区开展“制度游击”的奇闻。一般情况下，此类现象多数表现为地方法规与国家法律的冲突。如果说地方性法规的内容超越法律的规定只是涉及部分地区公民权益的话，那么，国务院的部门法规与国家的法律相冲突，它则关系到全体公民的权益，更关系到国家的制度和法律的权威。
国家法律和行政法规、地方性法规在本质上应该是一致的。法律和行政法规发生矛盾的现象反映了法制建设的不足和缺陷，这是大家所不愿意看到的。一方面，它将增加公众运用法律的难度。公众不仅要掌握同一问题涉及的所有法律法规，而且还须防止落入法律法规冲突造成的“制度陷阱”；另一方面，它还可能给某些人带来“寻租”的机会，因为法律的不统一必然扩大执法人员的自由裁量权，给执法犯法带来一定空间。本来一些只要法律法规相统一就不会发生的问题，现在由于法律法规冲突而出现了。难怪有关专家说，法律法规的不协调是依法治国的“大敌”。
法律和部门法规相冲突，或者用部门行政法规、地方性法规随意解释法律，这类现象之所以出现，当然有立法技术和法规审查、备案制度不完善的原因，但同时也还有更深刻的原因。不可否认，长期以来我国立法权分层次行使的客观现状，导致一些行政法规、部门规章与法律不衔接甚至其中一些内容相互冲突。我们知道，国家法律多为原则性规定，在执行时往往需要制定相应的行政法规或者地方性法规进行细化。而个别部门法规和地方性法规的出台过程由于存在某种利益动机，便可能放大法律和行政法规、地方性法规冲突的程度和范围，甚至出现极个别行政法规架空国家法律的不正常情形。这些问题的存在，损害了法律和执行机关的威信，许多时候，也使一些人的合法权益难以得到充分保障。
以上现象客观上造成了法律运用成本的增加，对此，需要从立法、执法层面来加以解决。首先，各级立法机关要严格按照《立法法》规定的立法权力和程序进行立法。必须加大对部门法规和地方性法规的备案审查，防止出现新的法律法规冲突。其次，应组织人员对已颁布施行的法律、行政法规和地方性法规进行整理，废止和修改有冲突的内容。此外，各级人民法院在判案时应当严格遵循法律的效力位阶，对不正当执法行为予以司法纠正。

（作者单位：垦利县人民法院）

云南省人大常委会


云南省西双版纳傣族自治州旅游业管理条例


（2002年7月1日西双版纳傣族自治州第十届人民代表大会第一次会议通过 2002年9月27日云南省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）



第一条 为加强旅游业管理，维护旅游者和旅游经营者的合法权益，促进旅游业的发展，根据《中华人民共和国民族区域自治法》及有关法律、法规，结合自治州实际，制定本条例。

第二条 凡在自治州行政区域内参加旅游活动、从事旅游经营和旅游管理的单位和个人，必须遵守本条例。

第三条 发展旅游业，应当坚持旅游资源的保护与合理开发利用相结合，社会效益、经济效益与生态效益相统一的原则，发挥区位优势，突出热带雨林风光、珍稀野生动物和民族文化的特色。

第四条 自治州旅游行政主管部门负责全州旅游业的管理工作。县（市）旅游行政主管部门负责本行政区域内的旅游业管理工作。

州、县（市）的计划、工商、建设、交通、林业、文化、卫生、物价、公安、质量技术监督等部门，按照各自的职责，对旅游业实行管理。

第五条 旅游行业协会应当依法开展活动，依照章程对其会员的旅游经营活动进行协商、监督和指导，并接受有关行政主管部门的监督和管理。

第六条 自治州、县（市）人民政府应当设立旅游发展专项资金，并列入财政预算。

旅游发展专项资金的使用和管理，参照《云南省旅游发展专项资金管理暂行办法》的规定执行。

第七条 自治州旅游行政主管部门会同计划、建设等有关部门编制全州旅游业发展规划，报州人民政府批准后组织实施。

县（市）人民政府根据自治州旅游业发展规划，编制本行政区域内的旅游业发展规划，报州人民政府批准后组织实施。

第八条 自治州、县（市）旅游行政主管部门应当建立和健全旅游信息网络、旅游调查统计制度和节假日旅游预报系统，为旅游经营者提供旅游市场信息服务。

第九条 自治州、县（市）人民政府应当鼓励投资者参与旅游开发项目的投资，开发加工具有西双版纳历史、文化内涵和当地少数民族特色的旅游纪念品、土特产品、工艺品及其他旅游消费品。

第十条 新建、改建、扩建旅游景区（景点）的项目，应当符合自治州城市总体规划和旅游业发展规划，报州建设、旅游行政主管部门审查后，方可向计划部门申报立项。

旅游景区（景点）建设项目竣工后，应当由旅游行政主管部门会同有关管理部门验收合格后，方可接待旅游者。

第十一条 开发建设旅游项目不得破坏热带雨林、珍稀野生动物栖息地等自然资源、人文景观和民族文化遗产。

旅游景区（景点）的建筑物，应当突出当地少数民族建筑的风格和特点。

禁止兴建、兴办有损民族尊严、妨害宗教信仰和伤害民族感情的旅游项目和活动。

第十二条 旅游行业实行定点管理制度。旅游行政主管部门应当对旅游定点经营的单位和个人，进行年度审验。

具备条件的景区（景点）、宾馆、饭店（酒店）、商店、文化演出场所、摄影摄像公司、旅游商品生产企业、交通运输企业等旅游经营的单位和个人，可以向旅游行政主管部门提出定点经营申请，经州旅游行政主管部门审核批准，授予旅游定点标志牌，方可接待旅游团队。

旅游定点标志牌不得以任何方式转让、转借。

第十三条 旅行社、宾馆、饭店（酒店）、旅游景区（景点）、旅游车船公司等经营单位的管理人员、服务人员必须接受职业道德教育和岗位专业培训，遵守职业道德。国家规定必须具有职业资格或者专业技术资格的，应当取得相应的资格证书，持证上岗。

第十四条 旅游景区（景点）、宾馆、饭店（酒店）、商店、餐厅不得以回扣等手段诱导旅游车驾驶员和导游员带团队购物、就餐；不得以欺诈手段向游客高价销售质价不符的商品、食品。

第十五条 对经营珠宝玉器等贵重旅游商品的定点商店，实行质量保证金制度。

质量保证金缴纳和管理的具体办法由州人民政府制定。

第十六条 宾馆、饭店（酒店）应当按照所评定的星级标准提供服务。未评定星级的宾馆、饭店（酒店）不得使用星级名称开展经营和促销活动。

第十七条 旅游经营者应当公开服务项目和收费标准，不得擅自提高收费标准或者减少服务项目，降低服务质量。

第十八条 经营涉及人身安全的客运、索道、缆车和探险、漂流、大型游乐场等特种旅游项目的，必须取得安全许可证，方可运营。

第十九条 旅行社的申办或者设立分社的审批及管理，依照《旅行社管理条例》办理。

旅行社不得以增设营业部为名变相成立新的旅行社或者将营业部承包、租赁给他人经营，不得委托非旅行社单位或者个人代理或者变相代理旅游业务。

第二十条 旅行社应当与旅游者签订合同。合同应当明确约定行程安排、服务项目、价格标准、违约责任等事项。

旅行社及其导游员、驾驶员必须按照合同约定提供服务。未经旅游者同意，不得擅自改变行程和服务对象、减少服务项目或者加收服务费用。

第二十一条 旅行社违反合同约定降低服务标准的，应当及时采取补救措施。给旅游者造成损失的，应当予以赔偿。合同有约定的，按照约定赔偿；无约定的，按照实际损失数额赔偿。因不可抗力减少旅游服务项目或者降低旅游服务标准的，应当返还相应的服务费用。

旅行社违反合同约定擅自提高交通、食宿、导游服务标准的，增加的费用由旅行社承担。

第二十二条 旅行社不得将已签订旅游合同的旅游者转给其他旅行社接待；因特殊情况确需转团的，必须征得旅游者书面同意，并承担相应增加的旅游费用或者退还未提供服务项目的旅游费用。旅游者不同意转团的，旅行社除了返还旅游者预付的旅游费用外，还应当按旅游者所预付旅游费用的20％补偿；合同有约定的，按照合同约定执行。

第二十三条 旅行社因旅游者擅自解除旅游合同而造成损失的，可以从旅游者所交旅游费用中扣除相应数额补偿。合同有约定的，依照约定执行；没有约定或者约定不明确的，补偿数额最高不得超过旅游费用的20％。

第二十四条 旅行社与其他旅游经营者发生业务往来的，可以按照合同约定收取一定的佣金，但双方必须如实入账。

第二十五条 旅行社应当与聘用的导游员签订劳动合同，保障导游员的工资和福利。

旅行社在选用导游员时，同等条件下应当优先选用当地少数民族人员。

第二十六条 导游员从事导游活动，应当由旅行社委派，持证上岗，并着当地少数民族服装。

导游员在导游活动中，应当语言规范，举止文明，不得向游客曲解少数民族文化、风俗习惯。

第二十七条 旅游车船驾驶员、导游员不得诱导、胁迫游客购物，或者向商品经营者提供旅游者的身份资料。

第二十八条 自治州、县（市）旅游行政主管部门应当建立健全旅游投诉制度，公布投诉电话，受理和查处旅游投诉。

旅游行政主管部门接到旅游者投诉后，应当在5日内审查完毕。认为符合受理条件的，在30日内作出处理决定，并答复投诉者；认为不符合受理条件的，应当及时转交相关部门处理，并通知投诉者。

第二十九条 旅游经营者及其从业人员应当自觉接受有关行政主管部门的依法检查。

旅游行政主管部门和有关行政管理部门的工作人员执行职务时，必须持云南省人民政府统一制发的行政执法证，并佩带明显标志。对不出示证件和不佩带标志的，旅游经营者及其从业人员有权拒绝检查。

第三十条 对促进旅游业发展做出突出贡献的单位和个人，由自治州、县（市）人民政府给予表彰和奖励。

第三十一条 违反本条例，有下列行为之一的，由旅游行政主管部门给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）违反本条例第十一条第三款规定的，责令停止违法行为或者限期拆除；逾期不拆除的，可强制拆除；拆除所发生的费用由兴建项目的单位和个人承担。

（二）违反本条例第十二条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十五条规定的，责令停业整顿，可以并处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，撤销旅游定点单位资格，取消旅游标志牌。

（三）违反本条例第十四条、第十九条、第二十四条、第二十七条规定的，给予警告；有违法所得的，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销经营许可证、导游证，对单位负责人和直接责任人，处一千元以上一万元以下的罚款；

（四）违反本条例第十六条规定的，责令改正，给予警告；

（五）违反本条例第十七条规定的，责令改正，给予警告，可以并处五百元以上二千元以下的罚款；情节严重的，并处二千元以上二万元以下的罚款；

（六）违反本条例第二十六条规定的，责令改正，可以并处五十元以上二百元以下的罚款。

第三十二条 违反本条例，有下列行为之一的，由有关行政主管部门给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）违反本条例第十一条第一款规定的，由自然保护区行政主管部门或者文化行政主管部门责令停止开发项目，可以并处一万元以上五万元以下的罚款。

（二）违反本条例第十八条规定的，由技术质量监督部门责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿，可以并处二千元以上二万元以下的罚款。

（三）违反本条例第二十九条第一款规定的，责令改正；情节严重的，可以并处三百元以上三千元以下罚款。

第三十三条 当事人对行政处罚决定不服的，依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。

第三十四条 旅游行政主管部门和其他有关部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条 本条例由自治州人民代表大会常务委员会解释。

第三十六条 本条例由自治州人民代表大会通过，报经云南省人民代表大会常务委员会批准后公布施行。