证据法定与法定证据
——兼对我国《民诉法》第63条之检讨

占善刚


摘要：在大陆法系民事诉讼中，为确保事实认定过程的客观及公正，法院进行证据调查应以法定的证据方法为对象，严格遵循直接原则并保障当事人的在场权，此即证据法定的要求或意义所在。与此相应，其民诉立法乃依证据调查方式之不同，确立了不同的证据类型。我国现行民诉法尽管在制度设计上贯彻了证据法定的要求，但关于法定证据类型的确立并不科学，突出表现为误将勘验笔录与视听资料作为独立的证据类型予以规范，亟待修正。
关键词：证据法定；法定证据类型；勘验笔录；视听资料；证据调查

在采行辩论主义运作方式之民事诉讼中，受诉法院认定案件事实，除公知的事实、法院职务上应当知晓的事实、当事人之间不争执的事实外，皆须以证据调查结果作为基础这[1]。为保障事实认定结果之客观、公正及当事人之程序参与权，法院进行证据调查，原则上必须以法律所规定的证据方法为其范围，并遵循法定程序为之。非法定的证据方法仅在自由证明之场合方可采用，此即证据法定之意义所在。在法律所规定的证据方法中，每种证据方法皆不同于其他证据方法的证据调查方式，此亦乃法定证据类型确立之正当性基础。我国现行《民诉法》第63条虽然明确规定了7种证据形式从而明示了证据法定之意旨，但在证据类型之确立上并不科学，亟待完善。

　　一、证据法定之意义

　　解决私权争执之民事诉讼程序，就要证事实之认定而言，不外乎追求事实之真实发现。为确保事实认定过程之公正及保障当事人之程序参与权，各国或地区民诉立法不仅规定了可以供法院进行证据调查之证据方法的种类，且就每种法定证据方法之证据调查程序作了严密之规定。尽管受诉法院对于不同的法定证据方法采取不同的证据调查方式，譬如，对于证人之调查乃采命证人出庭接受法官讯问并陈述证言之方式，而对于文书之调查乃采命持有文书之当事人或第三人将其提交于法院以供法官阅览之方式。但法官对任一法定证据方法之证据调查均须恪守以下两个方面的共通原则：其一，直接原则，即证据调查应由作出本案判决之受诉法院为之，仅在特殊情况下，方可交由受命法官与受托法官完成。其二，当事人公开原则，即法官进行证据调查时，当事人有在场之权利[2]。

　　（一）证据调查应贯彻直接原则

　　在民事诉讼中，所谓证据调查乃指法院从证据方法中获取证据原因的诉讼行为，法院证据调查之结果构成了裁判事实的重要基础[3]，对诉讼的走向及诉讼结果起着重要的作用。为确保事实认定的客观性与公正性，大陆法系各国或地区民诉法殆皆强调对法定的证据方法的证据调查原则上须由作出本案判决之受诉法院于公开法庭行之。盖由参与判决作成之法院进行证据调查，因法官于证据调查时在场，故能依直接体验获得“新鲜”之判决资料，对于证据之价值及证据调查之结果能作出最好的评价，进而对事实之真相，可得明确之认识，从而有利于真实之发现。{1}245{208}{3}226{4}256德国《民诉法》第355条第1款即明确宣示了证据调查之直接原则，该条规定，证据调查，由受诉法院为之。只有在本法有规定时，才能将证据调查委托给受诉法院的成员或委托给其他法院[4]。日本民诉法及我国台湾地区“民诉法”虽没有正面宣示证据调查之直接原则，但从日本《民诉法》第185条第1款“法院于认为相当时，能在法院外行证据调查。此种场合，可以命令合议庭之成员或嘱托地方法院及简易法院进行证据调查”及我国台湾地区“民诉法”第290条“法院认为适当时，得嘱托他法院指定法官调查证据”之规定的反面可以推知，日本及我国台湾地区民诉法亦采证据调查直接原则[5]。

　　我国现行民诉法虽亦没有宣示证据调查之直接原则，但从《民诉法》第117条第1款“人民法院派出人员进行调查时，应当向被调查者出示证件”及第118条“人民法院在必要时可以委托外地人民法院调查”之规定中可以反面推认，我国现行民诉法亦采证据调查之直接原则[6]。

　　（二）证据调查应保障当事人的在场权

　　因法院证据调查之结果直接关系到事实的认定，攸关当事人的利益，故法院进行证据调查应对当事人公开，也即当事人于法院进行证据调查时应有在场之权利。当事人于证据调查时在场不仅可以参与证据调查，如依规定向到庭之证人发问，且能主张关于证据的利益。为保障当事人之在场权，各国或地区民诉立法殆皆规定，法院进行证据调查应以合法的方式传唤当事人到场[7]。在解释上，法院若未遵守法律规定传唤当事人到场，除未到场之当事人不及时行使责问权而使得该证据调查程序之瑕疵得以补正外[8]，法院不得以所实施的证据调查之结果作为判决基础，否则判决即属违法，且可构成当事人上诉的理由。不过，于证据调查期日传唤当事人到场乃从程序保障角度所作之设计，给予当事人在场参与证据调查的机会即为已足。当事人一方或双方若已受合法传唤，却于证据调查期日不到场，应视为当事人放弃其权利，法院仍能进行证据调查。法院于当事人不在场的情形下仍可进行证据调查也能避免证人、鉴定人等因当事人不出庭而遭受空跑一趟之不利益且可防止诉讼迟延。就此而言，也有其正当性[9]。依德国《民诉法》第367条第2款之规定，当事人若能释明于证据调查期日不到场乃因不可归责于己的事由所致，可以申请法院于言词辩论结束前追行证据调查。除此以外，当事人若能释明因其未参与证据调查不致于延滞诉讼时，也可申请法院追行或补充证据调查。日本民诉法上虽并无类似规定，但日本学者通常认为，德国民诉法的上述规定在解释论上于其本国民事诉讼的实践不无参考价值。{5}151笔者认为，德国法的上述规定对于我国的民事诉讼实践亦有相当之借鉴意义。

　　二、法定证据的类型

　　如上所述，证据法定最根本的意义在于法院对法定证据的调查要遵循直接原则并保障当事人于证据调查时的在场权，不过，具体到每一法定的证据方法而言，法院对其所为之证据调查在方式上并不相同，此亦乃法定证据确立之依据所在。

　　（一）大陆法系民事诉讼中法定证据的类型

　　与我国现行《民诉法》第63条专门规定证据的种类（法定证据之类型）这种立法技术不同，大陆法系民诉立法一般乃就每种法定证据以节或目的形式分别予以规范。譬如，德国关于证据方法之规范规定在其《民诉法》第二编“第一审程序”中的第一章“州法院诉讼程序”中。其中，第六节规定了“勘验”，第七节规定了“人证”，第八节规定了“鉴定”，第九节规定了“书证”，第十节规定了“当事人讯问”。日本《民诉法》第二编“第一审诉讼程序”第三章乃关于证据之规范，其中第二节规定了“证人询问”，第三节规定了“当事人讯问”，第四节规定了“鉴定”，第五节规定了“书证”，第六节规定了“勘验”。我国台湾地区“民诉法”第二编“第一审程序”第一章“通常诉讼程序”第三节乃关于证据之规范，其中第二目规定了“人证”，第三目规定了“鉴定”，第四目规定了“书证”，第五目规定了“勘验”，第五目之一规定了“当事人讯问”（乃2000年其“民诉法”修订时新增，故以第五目之一标之）。从德国、日本及我国台湾地区民诉法关于证据的规范形式可以看出，其对每种法定证据规范之序次虽各不相同，但均规定了人证、鉴定、书证、勘验、当事人讯问等五种法定证据类型。

　　此外，我们还可以看出，大陆法系民诉立法所规定的五种证据类型，并非以证据方法或证据资料之层面予以表征[10]，而是以证据调查形式之语义指称之。其中，人证乃以证人为证据方法，以其所陈述之证言内容为证据资料之证据调查形式；鉴定乃以鉴定人为证据方法，以其所陈述的关于专门事项的判断意见为证据资料之证据调查形式；书证乃以文书为证据方法，以文书的内容为证据资料之证据调查形式；勘验乃以勘验标的物为证据方法，以法官所直接感知的关于勘验标的物之性质与外在状态为证据资料之证据调查形式；当事人讯问乃以当事人本人为证据方法，以其所陈述的案件事实为证据资料之证据调查形式。

　　大陆法系国家或地区民诉立法之所以将人证、鉴定、书证、勘验及当事人讯问定为法定的独立证据类型，最根本的原因在于此5种证据在证据调查的具体方式上存在本质的差异，每一证据皆不能代替或包容他种证据之故。尽管从某种意义上讲，法官进行任何一种形式的证据调查均须经由法官的五官作用进行事实上的判断，如在勘验之场合，法官乃基于自己五官之作用直接感知人或物的物理上之状态；证人讯问、鉴定、当事人讯问之场合，法官须聆听证人、鉴定人、当事人的陈述；在书证之场合，法官须阅览文书之内容。前者涉及法官听觉之作用，后者涉及法官视觉之作用。但勘验乃以法官对被调查对象的性质、形状的直接认识为内容，与以文书之记载及人的陈述所涉之思想内容为调查对象的书证与证人讯问、鉴定、当事人讯问等均不相同。因而，法官以文书为调查对象时，若以其笔迹、纸质为检查对象乃为勘验，非为书证；法官以人为证据调查对象时，不以其陈述的内容，而以其容颜、声音等身体特征作为检查的对象时亦为勘验，非为人证。因为书证乃以法官经由阅览文书，获知其所记载之内容为特质；证人讯问之本质在于证人经由受诉法院之讯问陈述其所感知的发生于过去的具体事实；鉴定的意义在于，拥有特别学识经验的鉴定人向法官陈述相关专门知识或基于该专门知识所作之事实判断，以补充法官判断能力之不足；而当事人讯问作为证据调查方式，是指当事人本人基于证据方法之地位，经由法院之讯问而陈述其见闻、经历之事实，并以所陈述之内容作为证据资料。由此可知，在大陆法系民事诉讼中，每种法定证据类型均有区别于其他法定证据类型之本质特征，其民诉立法正是以此为基石，针对每种法定证据类型规定了不同的证据调查程序。

　　（二）我国民事诉讼中法定证据的类型

　　与大陆法系民诉立法例不同，我国现行《民诉法》第63条专门规定了法定的证据类型。依该条的内容可知，在我国民事诉讼中，共有书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论及勘验笔录等7种法定证据类型。从形式上考察，现行《民诉法》第63条所规定的7种证据并非处于同一逻辑层面，其中，书证、物证、视听资料乃是证据方法，证人证言、当事人陈述、鉴定结论则为证据资料，而勘验笔录从性质上讲，既非证据方法，亦非证据资料，仅乃记载勘验结果之文书。从范围上看，大陆法系民事诉讼中的人证、鉴定、书证、当事人讯问等法定证据类型亦为我国民事诉讼中的法定证据类型，分别称为证人证言、鉴定结论、书证、当事人的陈述，二者虽然用语或规范的视角不同，但内涵或意义并无本质差异。大陆法系民事诉讼中的勘验这一法定证据类型，在我国民事诉讼立法中则作为物证与勘验笔录这两种独立的证据类型予以规范。其中，物证指可移转占有之物，而勘验笔录则指记载法官关于不能移转占有之物或现场的调查结果之文书。此外，我国民诉法将视听资料确定为独立的证据类型，此亦为大陆法系民诉立法所无。

　　三、我国现行《民诉法》第63条之检讨

　　如上所述，证据法定的意义在于法院对每一法定证据的调查要严格遵循直接原则并保障当事人的在场权，而法定证据确立的基准在于证据调查方式之不同。循此而言，笔者认为，我国现行《民诉法》第63条将勘验笔录列为独立的证据类型有违证据调查之直接原则，不符合证据法定之要求，而将视听资料确立为独立的证据类型亦欠缺正当性，因为视听资料作为新种证据在证据调查方式上并无独立于书证或物证之特质。

　　（一）将勘验笔录列为法定证据类型有违证据调查直接原则

　　一如大陆法系民诉立法通例，勘验在我国民事诉讼法中亦为实定法上的用语。但与前者乃将勘验作为独立的证据类型或证据调查方式予以规范不同的是，现行民诉法上的勘验仅指勘验人调查不能移转占有或者无法由当事人提交于法院的物证及现场（《民诉法》第73条第1款前段），勘验本身亦不具有独立证据类型的意义。从理论上讲，无论是大陆法系民诉立法中的勘验还是我国现行法上的勘验，其均指勘验人依自己之五官作用感知事物之物理上的性质或状态并在此基础上进行事实判断的一种认知活动。在大陆法系民事诉讼中，勘验从其对象上看，为一切可由法官基于五官作用感知的以人或物的形式存在的证据方法；只要不以文义或思想内容作为证据资料皆为勘验之对象，为人为物在所不问。而依我国现行《民诉法》第73条第1款“勘验物证或者现场”与《民诉法》第63条“证据有以下几种：……（二）物证……”及第68条“物证应当提交原物”之规定可知，在我国民事诉讼中，作为勘验对象的仅乃不能移转占有的物证或现场，故能由当事人提示于法院的物则以物证称之，并作为独立的证据形式予以规范，而非勘验的对象。而大陆法系民诉立法中的物证与勘验在本质上实指称同一证据，仅语义不同而已。勘验之文义乃在证据调查方式这一层面上使用，其强调的是法官基于五官之作用直接感知调查对象。而物证则是证据调查对象这一层面上使用，其乃指勘验标的物本身，二者实乃同一证据之一体两面。此外，在大陆法系民事诉讼中，勘验作为证据调查方式乃由法官亲自实施，仅在不能或不便接近勘验标的物时才使用勘验辅助人具体实施勘验活动并听取勘验辅助人关于事实判断之报告。而在我国民事诉讼中，勘验的主体乃作为法院工作人员的勘验人，这乃是从《民诉法》第73条第1款“勘验物证或现场，勘验人员须出示人民法院的证件……”之规定中所得出的结论。依《民诉法》第45条“审判人员有下列情况之一的，必须回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避……前款规定，适用于书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人”及第125条第2款“当事人经法庭许可，可以向证人、鉴定人、勘验人发问”之规定可以进一步推论，勘验人在我国的民事诉讼中似乃组成合议庭的审判人员或独任审判员以外的法院工作人员。从《人民法院组织法》(2006年10月31日修正）第三章（“人民法院的审判人员和其他人员”）关于法院工作人员设置的规定来看，属于人民法院工作的人员有：院长、副院长、庭长、副庭长、审判员和助理审判员（第33条）；书记员（第34条）；执行员（第40条第1款）；法医（第40条第2款）；司法警察（第40条第3款），其中并无独立的专司勘验工作的勘验人之设置。显而易见的是，若作纯粹形式逻辑上的推演，我国民事诉讼中的勘验人应指参与案件审理的审判人员以外的审判人员、法医、司法警察，但从职责上看，无论是法医还是司法警察均非勘验人选，故勘验人在我国民事诉讼中应由没有参与该需要勘验的案件之审理的审判人员担任。《民诉法》第117条第1款“人民法院派出人员进行调查时，应当向被调查人出示证件”之规定似可佐证上述论断之成立（即勘验实乃调查的一种形式或方法）。

　　令人感到难以理解的是，作为直接感知证据方法的一种证据调查方式，勘验本可由庭审法院直接（或经由勘验辅助人之协助）实施，为何偏要迂回地让受诉法院的庭审法官以外的其他法官实施？因为如此安排的结果将导致，庭审法官不能直接形成关于勘验标的物之认识及其事实判断，而仅能经由阅览勘验人制作（《民诉法》第73条第3款规定：“勘验人应当将勘验情况和结果制作笔录，由勘验人、当事人和被邀人签名或者盖章”）的勘验笔录[11]，进行证据调查（《民诉法》第124条规定“法庭调查按照下列顺序进行：宣读勘验笔录”）。这显然有违证据调查中的直接原则，使得庭审法官不能获得作为判决基础的事实之“新鲜”印象而影响其心证之形成。笔者认为，物证、无论其以何种形式体现，殆皆以其外在的物理状态或性质为证据资料，法院获知该证据资料时，皆采取以五官作用于该物直接感知之方式。无论其是否能被移转占有，也无论其是否能被当事人向法院提出，法院调查证据之方式均不会因此而改变，仅调查之场所不同而已（一为在物之现场，一为在法庭）。准此而言，笔者认为，我国现行民诉法将对物之证据调查区分为物证与勘验两种不同的证据方法予以规范，不仅不具有立法技术上的意义反而徒增繁杂，易滋弊病。因此，笔者认为，我们应当借鉴大陆法系民诉立法通例，将勘验作为真正的独立证据调查方式予以规范，将勘验对象扩大适用于所有的物证。当然，如此一来，物证便仅为勘验标的物，勘验笔录亦仅为勘验结果的固定与保存方式而不再具有独立证据类型的意义了。
内蒙古自治区包头市人民政府


包头市人民政府令
　
第８２号


　　《包头市社会办医管理办法》已经一九九六年十月十四日市政府第二十六次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　胡忠
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九六年十一月十八日


　　　　　　　　　　　　 包头市社会办医管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强对本市社会办医的监督管理，维护医疗市场的正常秩序，保障人民群众身体健康，根据《医疗机构管理条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内的私立医院、私立诊所、村卫生室、向社会开放的企事业机关学校卫生所（室）、各级各类医院的院外设点、医疗美容院（所）。


　　第三条　社会办医贯彻预防为主的方针，承担卫生行政部门规定的初级卫生保健任务及各项工作任务。必须遵守国家有关法律、法规与规章，遵守医疗技术操作规程，遵守医疗道德规范，坚持文明行医。


　　第四条　市卫生行政部门负责本市社会办医的监督管理工作，各旗县区卫生行政部门负责辖区内社会办医的监督管理工作。

第二章　设置资格





　　第五条　具备下列条件之一者，可在城镇申请设置私立诊所：
　　（一）获得高等医学院校医疗专业毕业证书，在医疗机构连续从事本专业工作五年以上者；
　　（二）按照国家有关法律、法规和规章的规定，取得国家认证的医师以上职称证书，在医疗机构连续从事本专业工作五年以上者；
　　（三）自学成才具有中医、针灸、按摩、镶牙、正骨等一技之长，经市卫生行政部门考试考核合格者。


　　第六条　在乡村设置村卫生室的，须经自治区卫生行政部门统一组织考试获得乡村医生资格证书。


　　第七条　申请设置私立医院，除符合第五条规定外，住院床位中正规病床不得少于二十张，每张病床至少配备０．７名卫生技术人员，至少有３名医师，１名主治医师，５名护士和相应的药剂、检验、放射等卫技人员；医技科室须设有药房、化验室、Ｘ光室、消毒供应室；其他条件按照国家、自治区规定的一级（或副一级）医院的标准配备。


　　第八条　医院院外设点及企事业机关学校卫生所（室）向社会开放，必须具备下列条件：
　　（一）法人代表或者负责人必须由原单位法人代表或者负责人担任；
　　（二）有与执业范围相适应的本单位正式医、药、护、技人员，并有一定比例的主治医师以上的专职医疗技术骨干；
　　（三）有科学的管理制度和操作规程，有必备的符合卫生要求的基本设施；
　　（四）具备国家、自治区规定的其他条件。


　　第九条　设置医疗美容院（所）的，从业人员除符合第五条的规定外，必须参加地市级以上组织的医疗美容学习班半年以上，获得结业证书并经市卫生行政部门组织考试合格。


　　第十条　各类社会办医医疗用房、医疗设备、消毒设施、科室设置、流动资金等其他条件，按国家、自治区有关规定执行。


　　第十一条　有下列情形之一的，不得申请社会办医：
　　（一）医疗作风恶劣、品德败坏、不适宜搞医疗卫生工作的人员；
　　（二）全民或者集体医疗机构在职、因病退职、停薪留职、被开除公职的医务人员；
　　（三）患有精神病、传染病或者无法进行正常工作的老弱病残者；
　　（四）无本市正式户口者；
　　（五）法律、法规和规章规定的其他情形。

第三章　设置审批





　　第十二条　申请各类社会办医，必须提交下列证件和资料：
　　（一）设置申请书；
　　（二）从业人员毕业证书或者职称证书复印件；
　　（三）从业人员体格检查表；
　　（四）从业人员户口簿及身份证复印件；
　　（五）医疗用房平面图、产权证书或者租赁协议书；
　　（六）医疗设备明细表；
　　（七）验资证明；
　　（八）国家有关法律、法规和规章规定的其他证件和资料。
　　离退休者，须同时提交离退休证明。


　　第十三条　各级卫生行政部门必须严格按照当地《医疗机构设置规划》审核审批社会办医，上级卫生行政部门依据有关规定有权纠正或者撤销下级卫生行政部门作出的设置审批。


　　第十四条　市区、城镇申请设置私立医院、私立诊所，申请者应当持当地城镇户口，向所在旗县区卫生行政部门申请，由旗县区卫生行政部门审核同意，报市卫生行政部门审批，并核发《医疗机构执业许可证》。在乡村设立村卫生室，由旗县区卫生行政部门审核审批，并核发《医疗机构执业许可证》，报市卫生行政部门备案。原则上每行政村设一所村卫生室，每超过二千人口可增设一所。
　　跨户口所在地申请者，应征得两地卫生行政部门的同意，报市卫生行政部门审批。


　　第十五条　申请在院外增设医疗点的医院和拟向社会开放的企事业单位机关学校卫生所（室），必须向市、区卫生行政部门提交书面申请。院外设医疗点由旗县区卫生行政部门审核，报市卫生行政部门审批。向社会开放的卫生所（室）由旗县区卫生行政部门审核，到市卫生行政部门办理有关批准手续。


　　第十六条　经市区卫生行政部门登记注册，领取《医疗机构执业许可证》之后，即可挂牌执业。

第四章　执业管理





　　第十七条　任何单位、个人，未取得《医疗机构执业许可证》不得开展任何形式的诊疗活动；取得《医疗机构执业许可证》的，必须由批准的执业人员行医。


　　第十八条　市、区两级卫生行政部门分别设立医疗机构监督管理办公室，市级设监督员５－－１０名，旗县区设监督员３－－５名，由医政干部兼任或者聘用有关熟悉法律、法规和规章的医务人员。监督员由当地卫生行政部门颁发卫生部监制的证章与证件。


　　第十九条　社会办医应当严格按照批准的执业地点、机构名称、从业人员、业务范围、诊疗科目、核准床位从事诊疗活动，如有变更，须经原审批机关批准，并办理变更登记手续。


　　第二十条　社会办医机构必须建立病人就诊登记，使用全市统一印制的表格、票据、病历手册、病志、处方笺、证明文书、印章等。启用印章和个人名章，应报旗县区卫生行政部门备案。


　　第二十一条　社会办医严格执行自治区统一规定的医疗收费标准，实行明码标价，公开张贴。


　　第二十二条　各旗县区卫生行政部门对辖区内的社会办医进行统一管理，并向其提取业务收入１％的费用作为管理费，此项收费列入预算外收入，按照财政部门有关规定使用。


　　第二十三条　社会办医机构要严格执行法定传染病报告制度，发现或者疑似法定传染病人及食物中毒者，应积极采取有效的防治措施，并在规定的时间内向当地卫生防疫部门报告。


　　第二十四条　社会办医机构发生医疗纠纷及医疗事故，按照《内蒙古自治区医疗事故处理办法实施细则》处理。


　　第二十五条　社会办医其附设药房（柜）的药品种类，必须经核准登记。中医诊所不得附设西药房（柜），西医诊所不得附设中草药房（柜）；不得经营麻醉药品、剧毒药品、放射性药品，不得对非就诊病人售药，不得自行加工制剂。


　　第二十六条　私立诊所禁止开展输液治疗活动，城镇私立妇科诊所严禁开展接生、药物堕胎、中期引产、刮宫、取放环业务；农牧区村卫生室开展接生的，须按有关规定执行。


　　第二十七条　各类社会办医机构不得擅自任用非卫生技术人员从事诊疗活动。需要外聘行医人员时，必须提交所聘人员的资格证书、专业特长病案总结材料、聘用合同书，经旗县区卫生行政部门审核同意报市卫生行政部门批准方可任用。受聘人员限聘一处，不许多家连聘。


　　第二十八条　社会办医按有关规定办理校验手续。私立诊所，在每年检验时，由市卫生行政部门对执业人员统一组织考试考核，不合格者给予一次补考机会，并限期停业整顿，仍不合格者，收缴其执业许可证。各旗县区卫生行政部门在统一考试考核前，应对从业人员进行业务技术及理论培训，考试考核及培训收取费用，标准按自治区有关规定执行。


　　第二十九条　各旗县区卫生行政部门对辖区内的私立诊所从业人员每年组织体检一次，对患有传染病、精神病或者不能胜任医疗工作者，责令辞退；执业人员患有上述疾病者，责令其停业，收缴《医疗机构执业许可证》。


　　第三十条　离退休医务人员从事社会办医工作，原则上应根据医院需要返聘回原单位工作。对在原单位以外的医疗机构从事诊疗活动的，应持原单位证明。


　　第三十一条　私立诊所歇业、停业或者执业者死亡、失踪时，执业者或者其家属必须向原审批机关办理注销登记手续，交回《医疗机构执业许可证》。

第五章　罚则





　　第三十二条　对未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业的，按照《医疗机构管理条例实施细则》的有关规定给予处罚；对擅自执业或者开展本办法中规定的禁止项目，造成不良社会影响的，处以３０００－－５０００元罚款；发生医疗技术事故，处以５０００－－７０００元罚款；发生医疗责任事故，处以７０００－－１００００元罚款。


　　第三十三条　违反本办法第十九条规定，改变机构名称、场所、从业人员、业务范围、诊疗科目、床位数而未办理变更登记手续的，由卫生行政部门责令其改正，并视其情节轻重处以３０００元以下罚款。


　　第三十四条　违反本办法第二十五条、第二十六条规定的，由卫生行政部门处以３０００元以下罚款。


　　第三十五条　违反本办法第二十七条规定，擅自聘用人员从事医疗卫生技术工作的，由卫生行政部门处以３０００元以下的罚款；有下列情形之一的，处以３０００元以上５０００元以下罚款，并可吊销其《医疗机构执业许可证》：
　　（一）聘用卫生技术人员从事本专业以外的诊疗活动；
　　（二）聘用非卫生技术人员从事诊疗活动。


　　第三十六条　违反本办法第三十一条规定，未向原审批机关办理注销登记的，由卫生行政部门责令其限期补办，在限期内仍不办理的，除收缴其《医疗机构执业许可证》外，并处以３０００元以下罚款。


　　第三十七条　当事人对行政处罚决定不服的，按照《行政复议条例》、《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请复议或者提起诉讼。


　　第三十八条　社会办医监督管理人员滥用职权，徇私舞弊，由所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十九条　本办法由市卫生行政部门负责解释。


　　第四十条　本办法自发布之日起施行。包头市人民政府第１０号令《包头市个体开业医生和私立医院管理办法》同时废止。