上海市人民政府


上海市工程设备监理管理办法
(2000年5月16日上海市人民政府令第83号发布)



（2000年4月17日上海市政府第61次常务会议通过，自2000年9月1日起施行）

第一章 总则
第一条 （目的）
为了保证工程设备质量，提高工程设备投资效益，规范工程设备监理活动，根据本市实际情况，制定本办法。
第二条 （定义）
本办法所称的工程设备，是指各类工业工程设备和其他工业成套设备。
本办法所称的工程设备监理，是指依法设立的工程设备中介服务机构，接受委托方委托，在工程设备监理合同约定的范围内，依据法律、法规和规章及有关技术标准，对工程设备的设计、采购、制造、安装调试和试运行所实施的监督和管理活动。
第三条 （适用范围）
在本市行政区域内从事工程设备监理活动及其相关管理活动，适用本办法。
第四条 （主管和协管部门）
上海市质量技术监督局（以下简称市质量技术监督局）对本市工程设备监理活动进行指导、监督和管理。
计划、经济、外经贸、建设和工商等行政管理部门应当按照各自职责，协同市质量技术监督局实施本办法。
第五条 （行业协会）
上海市工程设备监理协会（以下简称市设备监理协会）是本市工程设备监理机构的自律性组织，其主要任务是对工程设备监理机构的资质进行预先审核，组织工程设备监理工程师登记注册，开展工程设备监理的业务培训和交流。
市质量技术监督局对市设备监理协会的活动进行指导和监督。
第六条 （监理原则）
从事工程设备监理活动，应当遵循独立、客观、公正的原则。
第七条 （监理保险）
本市提倡工程设备监理机构参加监理责任保险。

第二章 工程设备监理机构及人员
第八条 （监理机构组成形式）
设立工程设备监理机构，可以采取合伙制形式，也可以采取公司制形式或者法律、法规规定的其他形式。
第九条 （资质条件）
从事工程设备监理业务的，除符合法律、法规规定的基本要求外，还应当具备以下条件：
（一）有一定数量与专业范围相关的专职从业人员。合伙制的工程设备监理机构，其合伙人必须是经登记注册的工程设备监理工程师；其他形式的工程设备监理机构，至少有5名经登记注册的工程设备监理工程师。
（二）有固定的承办监理业务的场所和相应的监理技术装备。
（三）有工程设备监理的规章制度。
第十条 （资质预审）
设立工程设备监理机构，应当向工商行政管理部门办理登记注册手续，领取营业执照后，向市设备监理协会提出工程设备监理资质和专业范围的申请，并提交有关材料。
市设备监理协会应当自收到申请材料之日起20日内作出预审意见，并报送市质量技术监督局。
第十一条 （资质核准）
市质量技术监督局应当自收到预审意见10日内，对符合条件的，作出核准资质的决定，并发给工程设备监理资质证书；对不符合条件的，作出不予核准资质的决定，并书面通知申请人。
市质量技术监督局应当将有关工程设备监理资质情况抄送工商行政管理部门备案。
工程设备监理机构在取得工程设备监理资质证书后，方可承接工程设备监理业务。
第十二条 （资质等级分类）
工程设备监理机构的资质等级分为甲级、乙级和丙级。
工程设备监理机构的具体资质等级分类条件，由市设备监理协会提出，报市质量技术监督局批准。
第十三条 （资质等级管理）
新设立的工程设备监理机构的资质，自核发资质证书之日起1年内为暂定资质等级；1年后根据资质条件和实际业绩，核定正式资质等级。
已定级的工程设备监理机构，自定级之日起满2年的，可以根据资质条件和实际业绩，按照资质报批程序提出资质升级申请。
工程设备监理机构应当根据资质等级的规定，在专业范围内从事工程设备监理业务。
第十四条 （监理机构资质的变更、注销）
工程设备监理机构需要提高资质等级、变更专业范围或者分立、合并、歇业、解散的，应当向市质量技术监督局办理资质变更或者注销手续。
第十五条 （双重资质的监理机构）
在同一工程项目中，既从事工程设备监理业务又从事建设工程监理业务的监理机构，应当取得双重监理资质。
第十六条 （外省市工程设备监理机构）
外省市工程设备监理机构需要在本市承接单项工程设备监理业务的，应当持当地省级以上工程设备监理主管部门颁发的工程设备监理资质证书和营业执照等文件，向市质量技术监督局办理备案手续。
第十七条 （香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区和外国工程设备监理机构）
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区和外国的工程设备监理机构需要在本市承接单项工程设备监理业务的，应当依照国家和本市的有关规定办理。
第十八条 （年度审验）
本市对工程设备监理机构实行年度审验制度。
逾期未办理年度审验，收到市质量技术监督局书面通知后60日内仍不申请的，其工程设备监理资质证书由市质量技术监督局予以注销。
年度审验不合格的，由市质量技术监督局提出整改要求。连续两次整改后仍不合格的，其工程设备监理资质证书由市质量技术监督局予以注销。
第十九条 （监理工程师注册条件）
工程设备监理工程师应当取得工程设备监理工程师资格证书，并经市设备监理协会登记注册。
工程设备监理工程师登记注册应当符合下列条件：
（一）经全国或者本市统一考试合格，取得工程设备监理工程师资格证书；
（二）具有2年以上从事工程设备监理业务经历；
（三）在监理工作中无重大责任事故。
本市工程设备监理工程师登记注册办法，由市设备监理协会提出，报市质量技术监督局批准。

第三章 监理业务
第二十条 （应当监理的工程设备）
下列工程项目中达到一定规模的工程设备，项目法人应当委托工程设备监理机构实施监理：
（一）财政性资金投资的工程项目；
（二）全部由国有资产投资或者由国有资产投资控股的工程项目；
（三）市重大工程和重点工程项目。
前款范围内工程设备的制造和安装调试阶段必须实行监理，但监理业务涉及商业秘密的，可以按照工程设备监理合同关于保护商业秘密的约定，实施监理。其他阶段必须实行监理的范围，由市质量技术监督局根据本市工程设备监理技术发展水平规定。
国际金融组织或者外国政府贷款项目合同约定工程设备监理的，从其约定。
本条第一款第（三）项规定的监理范围，由市质量技术监督局另行规定。
第二十一条 （监理业务的取得）
项目法人应当委托具有相应资质条件的工程设备监理机构进行工程设备监理。
项目法人可以通过招标投标方式选择工程设备监理机构。但应当监理的工程设备，项目法人应当通过招标投标方式选择工程设备监理机构。
第二十二条 （监理内容）
工程设备监理机构根据合同约定，可以从事下列监理业务：
（一）对工程设备的选择使用提出意见；
（二）参与工程设备合同的签订或者修订；
（三）审核与工程设备质量有关的资金使用情况；
（四）对工程设备的设计、采购、制造、安装调试和试运行进行质量监控；
（五）对工程设备的进度进行协调和监控；
（六）合同约定的其他事项。
第二十三条 （委托方的委托）
委托方根据需要，可以委托1个工程设备监理机构承担全部工程设备的监理业务，也可以委托2个以上工程设备监理机构分别承担独立的工程设备监理业务。
第二十四条 （监理资质证书的提供）
工程设备监理机构在接受委托之前，应当出示工程设备监理资质证书及监理人员的资格证书，并如实向委托方介绍有关业务经营情况。
工程设备监理的项目负责人，必须是经登记注册的工程设备监理工程师。
第二十五条 （监理合同）
工程设备监理机构承办监理业务，应当与委托方签订工程设备监理合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 （监理计划）
工程设备监理机构应当根据合同约定编制监理计划，提交委托方认可后，方可实施监理。
第二十七条（监理配合）
工程设备监理机构对委托方负责，按照合同约定的内容，代表委托方行使职责，委托方和被监理方应当对工程设备监理机构开展监理活动提供必要的协助和配合。
第二十八条 （监理事项的协调）
工程设备监理机构在实施监理时，发现工程设备在质量、效益和工程进度等方面有问题，应当与委托方、被监理方及时沟通和协调。
第二十九条 （资料管理）
监理项目竣工后，工程设备监理机构应当将合同、监理计划、监理记录和验收报告等有关资料登记后妥善保管，并按合同约定向委托方提供有关资料。
第三十条 （职业道德）
承办监理业务的工程设备监理机构和人员应当遵守职业道德，维护委托方的合法权益，对在承办监理业务中知悉的商业秘密和国家规定暂时不能公布的情况，依法负有保密的义务。

第四章 法律责任
第三十一条 （对工程设备监理机构的处罚）
工程设备监理机构有下列行为之一的，由市质量技术监督局责令停止违法行为，并处以2000元以上1万元以下罚款；情节严重的，处以1万元以上3万元以下罚款：
（一）未取得工程设备监理资质证书，擅自从事工程设备监理业务的；
（二）提交工程设备监理资质和专业范围的申请材料时，隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（三）伪造、涂改、出租、出借、转让工程设备监理资质证书的；
（四）超越工程设备监理资质等级和专业范围从事监理业务的；
（五）未按规定办理资质变更和注销手续的。
工程设备监理机构有本条第一款第（一）项所列行为且情节严重的，3年内不得在本市申请从事工程设备监理活动。
工程设备监理机构有本条第一款第（二）项、第（三）项行为且情节严重的，市质量技术监督局应当收缴其工程设备监理资质证书。
第三十二条 （对外省市工程设备监理机构的处罚）
外省市工程设备监理机构未办理备案手续，擅自在本市承接单项监理业务的，由市质量技术监督局责令其限期补办备案手续，逾期不补办备案手续的，处以2000元以上1万元以下罚款。
第三十三条 （对工程设备监理从业人员的处罚）
工程设备监理从业人员徇私舞弊、玩忽职守、损害社会公共利益的，市质量技术监督局可以处以500元以上5000元以下的罚款。
工程设备监理的项目负责人未取得工程设备监理工程师资格的，由市质量技术监督局给予警告，责令停止违法行为，并处以500元以上5000元以下的罚款；情节严重的，3年内不得申请登记注册工程设备监理工程师。
第三十四条 （对项目法人的处罚）
项目法人有下列行为之一的，由市质量技术监督局给予警告，责令其限期整改，并处以1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，处以1万元以上3万元以下的款：
（一）应当实行监理的工程设备未委托监理的；
（二）应当实行监理的工程设备，未通过招标投标方式选择工程设备监理机构的；
（三）未将工程设备监理业务委托给具有相应资质的工程设备监理机构的。
第三十五条 （民事责任）
工程设备监理机构未按照合同要求履行监理业务，给委托方造成损失的，应当依法承担相应的民事责任。

第五章 附则
第三十六条 （建设工程监理的法律适用）
对建设工程的建筑活动实施的监理，适用《上海市建设工程监理管理办法》的规定。
第三十七条 （应用解释部门）
市质量技术监督局可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第三十八条 （施行日期与废止事项）
本办法自2000年9月1日起施行。1995年11月30日上海市人民政府第20号令发布，根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布的《上海市工程设备监理机构管理办法》同时废止。



2000年5月16日
公安部


金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法


中华人民共和国公安部令第86号


　　《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》已经2005年11月23日公安部部长办公会议通过，现予发布，自2006年2月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公安部部长 周永康
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ΟΟ五年十二月三十一日


金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法

　　第一条 为了保障银行和其他金融机构营业场所、金库的安全，规范公安机关的相关许可工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
　　第二条 在中华人民共和国境内新建、改建金融机构营业场所、金库的，实行安全防范设施建设许可制度。
本办法所称金融机构营业场所，是指银行和其他金融机构办理现金出纳、有价证券、会计结算等业务的物理区域，包括自助服务银行营业场所和自动柜员机。
本办法所称金库，是指银行和其他金融机构存放现金、有价证券、重要凭证、金银等贵重物品的库房，包括保安押运公司自建金库。
　　第三条 各级人民政府公安机关治安管理部门具体负责组织实施本办法。
　　第四条 金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批和工程验收实行“属地管理、分级审批”的原则，由县级以上人民政府公安机关负责实施。
各省、自治区、直辖市人民政府公安厅、局可以根据金融机构营业场所、金库的风险等级和防护级别等情况，结合本地区实际，确定本行政区域具体负责实施的公安机关，报公安部备案，并向社会公布。
　　第五条 公安机关治安管理部门应当组织专家组，依据《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38-2004）、《银行金库》（JR/T0003-2000）、《安全技术规范》（GB50348-2004）、《安全工程程序与要求》（GA/T75）等标准开展审批和验收工作。
各省、自治区、直辖市公安厅、局治安管理部门应当建立由公安机关治安、内保、科技民警和金融机构的保卫、业务干部以及安全防范技术、计算机、电子等行业具有国家认可的专业资格的专家组成的专家库，参与本地区公安机关实施的审批和验收工作。
专家组应当由5名或者7名专家组成，组长由公安机关治安管理部门指定。专家组成员对所提出的审批验收意见负责。
　　第六条 申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的，应当向公安机关书面提出。申请人可以到公安机关提出申请，也可以通过信函、传真、电子邮件等形式提出申请。
具体负责审批的公安机关应当公布申请渠道，为申请人领取或者下载申请金融机构营业场所、金库安全防范设施建设许可的审批表格提供方便条件。
　　第七条 新建、改建金融机构营业场所、金库前，申请人应当填写《新建、改建金融机构营业场所/金库安全防范设施建设方案审批表》，并附以下材料：
　　（一）金融监管机构和金融机构上级主管部门有关金融机构营业场所、金库建设的批准文件；

　　（二）安全防范设施建设工程设计方案或者任务书；
　　（三）技防设施安装平面图、管线敷设图、监控室布置图、物防设施设计结构图；
　　（四）安全防范工程设计施工单位营业执照和相关资质证明；
　　（五）安全产品检验报告、国家强制性产品认证证书或者安全技术产品生产登记批准书；
　　（六）金库、保管箱库设计、施工人员身份证件复印件及其所从事工种的说明；
　　（七）运钞车停靠位置和营业场所、金库周边环境平面图；
　　（八）房产租赁或者产权合同复印件和租赁双方签订的安全协议书复印件。
　　第八条 公安机关治安管理部门应当在收到申请后的10个工作日内组织专家组，对安全防范设施建设方案进行论证和审查，确定风险等级和相应的防护级别。
　　专家组应当按照少数服从多数的原则提出意见，并由参与论证和审查的专家签名后，报公安机关治安管理部门审核。
　　公安机关治安管理部门应当在收到专家组意见后的5日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人应当在5日内提出审批意见。
第九条 公安机关对符合条件的，应当批准，并书面通知申请人准予施工；对不符合条件的，不予批准，并书面向申请人说明理由。
　　对不予批准的，申请人整改后，可以按照本办法重新提出申请。
　　第十条 新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出验收申请，填写《金融机构营业场所/金库安全防范设施建设工程验收审批表》。
　　第十一条 公安机关治安管理部门应当在收到验收申请后的10个工作日内组织专家组完成验收工作。专家组应当按照少数服从多数的原则提出意见，并由参与验收的专家签名后，报公安机关治安管理部门审核。
　　公安机关治安管理部门应当在收到专家组意见后的5日内提出审核意见，报本级公安机关负责人审批。本级公安机关负责人应当在5日内提出审批意见。
　　第十二条 公安机关对验收合格的，应当批准，并发给《安全防范设施合格证》；对验收不合格的，不予批准，并书面向申请人说明理由。
　　对验收不合格的，申请人整改后，可以按照本办法重新申请验收。
　　第十三条 公安机关应当坚持公开、公平、公正的原则，严格依照本办法的规定，对金融机构营业场所、金库的安全防范设施建设方案进行审批和工程验收，并建立审批和发证管理档案。
　　第十四条 公安机关应当监督、指导金融机构严格执行安全防范设施建设的有关规定，督促金融机构营业场所、金库安全防范设施的建设和使用单位建立相应的自检制度。
　　第十五条 公安机关应当加强对金融机构安全防范设施的日常安全检查工作，发现金融机构安全防范设施建设、使用存在治安隐患的，应当立即责令限期整改，并依照《企业事业单位内部治安保卫条例》第十九条的规定予以处罚。
　　第十六条 违反本办法的规定，金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案未经批准而擅自施工的，公安机关应当责令其停止施工并按照本办法报批，同时对单位处5000元以上2万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处200元以上1000元以下罚款。
　　第十七条 违反本办法的规定，在金融机构营业场所、金库安全防范设施建设工程未经验收即投入使用的，公安机关应当责令金融机构按照本办法报批，并对单位处1万元以上3万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处200元以上1000元以下罚款。同时，可以建议其上级主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十八条 公安机关及其人民警察在办理审批和验收工作中，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）对明知是不符合标准的金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案予以批准，或者擅自发放《安全防范设施合格证》的；
　　（二）除不可抗力外，不按照本办法规定的时限办理审批和验收的；
　　（三）利用职权故意刁难申请人、施工单位，索取、收受贿赂或者谋取其他利益的；
　　（四）实施其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
　　第十九条 本办法规定的《安全防范设施合格证》和其他文书式样由公安部制定，各省、自治区、直辖市公安厅、局自行印制。
　　《安全防范设施合格证》分为牌匾和纸质证书两种。牌匾应当悬挂在金融机构营业场所显著位置，纸质证书由金融机构保存。
　　第二十条 本办法自2006年2月1日起施行。